深圳证监局2月14日公告，对深圳市启富证券投资照顾人有限公司礼聘责令改正轨范。

　　经查，公司存在多个问题：

　　一是未照章进行备案即开展上市公司收购、股权激勉事项财务照顾人干系业务。二是在营销流程中存在误导性、夸大宣传，向客户应承投资收益或未指示投资风险。

　　三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资照顾人的公司东说念主员向客户提供投资提出。四是合规科罚不到位。五是投资者相宜性科罚不到位。

　　深圳证监局指出，上述情形违背了干系法令。依据法令，该局决定对深圳市启富证券投资照顾人有限公司礼聘责令改正的监管轨范。

　　深圳证监局强调，公司搪塞上述问题深刻全面整改，并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面发扬。

　　同期，鲁召辉时任董事长兼总司理，径直在连络财务照顾人业务发扬书上署名，对上述干系问题负有遭殃。依据法令，深圳证监局决定对鲁召辉礼聘出具警示函的监管轨范。

　　贵府表示，深圳市启富证券投资照顾人有限公司成立于2001年，是经中国证监会核准的，为故意从事证券投资接洽业务的专科接洽机构。公司注册老本2000万元。

　　公司官网表示，2026年1月29日公司组织开展全员合规专项培训。

　　这次培训以“合规护航发展，专科筑牢根基”为主题，紧扣证券投资接洽行业中枢合规条件，兼顾表面深度与实操性，礼聘“表面培植+案例拆解”的款式开展。

　　培训聚焦《证券投资照顾人业务暂行法令》等中枢法律法例，围绕证券投资提开赴布程序、客户信息保护、利益糟塌看管、非法活动追责等关键门径，系统解读最新监管计谋，拆解行业内非法荐股等典型案例，显然梳理非法遗弃与防控重点，让参训东说念主员直不雅感受合规底线，增强培训的警示性与针对性。

　　启富投顾示意，合规是证券行业的人命线，亦然企业捏续发展的中枢竞争力。下一步，公司将以这次培训为机会，设置常态化合规培训机制，精确开展薄弱门径补训，健全合规窥伺与监督体系，深化合规文化树立，捏续筑牢合规谋划防地，鼓吹公司在合规框架内完了高质料发展。

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